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證監會對2宗案件行政處罰

2017-08-28 11:01  查看:

  光明網訊(記者 陳湛)8月25日證監會新聞發言人常德鵬表示﹐近日證監會依法對2宗案件作出行政處罰﹐其中包括﹕1宗操縱市場案﹐1宗中介機構違法違規案。

  1宗操縱市場案中﹐2015年6月26日(周五)14時51分至14時59分﹐周晨控制使用其本人證券賬戶﹐利用資金優勢﹐大筆﹑連續申報買入“新農開發”﹐在漲停價大筆封單鎖定“新農開發”價格。2015年6月29日(周一)9時24分至10時36分﹐周晨將上一交易日買入的“新農開發”股票全部賣出﹐獲利約220.5萬元。周晨的上述行為違反了《證券法》第77條規定﹐依據《證券法》第203條規定﹐我會決定沒收周晨違法所得約220.5萬元﹐並處以約220.5萬元罰款。

  1宗中介機構違法違規案中﹐中興華會計師事務所(特殊普通合夥)(簡稱中興華所)在為珠海市博元投資股份有限公司開展2012年﹑2013年財務報表審計中未勤勉盡責﹐未執行必要的審計程序﹐未獲取充分適當的審計證據。中興華所的上述行為違反了《證券法》第173條規定﹐依據《證券法》第223條規定﹐我會決定責令中興華所改正﹐沒收業務收入150萬元﹐並處以450萬元罰款﹔對直接負責的註冊會計師聶捷慧﹑張學鋒給予警告﹐並分別處以10萬元頂格罰款﹔對直接負責的註冊會計師李尊農給予警告﹐並處以5萬元罰款。

  上述行為違反了證券期貨法律法規﹐破壞了市場秩序﹐必須堅決予以打擊。我會將持續保持執法高壓態勢﹐嚴厲懲處各類違法違規行為﹐維護公開﹑公平﹑公正的市場秩序﹐促進資本市場健康發展。

[責任編輯:張琳]

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